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Consulta de consultor

O que esta firma administra?

Informe o número CRD de uma firma e leia o registro dela na SEC com cada fundo privado que ela reporta atualmente: tamanhos, tipos, domicílios e um total. Grátis, sem cadastro.

O número CRD da firma, ex.: 160489.

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Um consultor e seus fundos

A consulta retorna o registro da SEC de um consultor pelo número CRD, o identificador que a SEC e a FINRA compartilham para cada firma: nomes, número de arquivo na SEC, situação e desde quando ela vale, data do último filing, escritório principal e endereço de correspondência, telefone e sites, forma de organização, encerramento do exercício fiscal, funcionários, ativos sob gestão regulatórios com número de contas, estados com notice filing e os indicadores de fundos privados e de ocorrências. Abaixo, os fundos privados que a firma reporta no seu Form ADV mais recente, do maior para o menor, com o valor bruto dos ativos somado e dividido por tipo de fundo: venture capital, private equity, hedge, imobiliário e os demais. Cada fundo traz seu próprio ID, que abre o registro completo do fundo. Encontre o CRD na busca de consultores.

  • A firma

    Nomes, números, escritórios, organização, funcionários, ativos sob gestão e situação, como constam no cadastro da SEC.

  • Seus fundos

    Cada fundo privado que o filing mais recente reporta, do maior para o menor, com tipo, domicílio, valor bruto dos ativos e número de investidores.

  • Os totais

    Valor bruto dos ativos somando todos os fundos, e quantidade e total por tipo de fundo.

Dúvidas frequentes

Do Form ADV, o formulário que todo consultor de investimentos protocola na Securities and Exchange Commission para se registrar ou, no caso dos consultores de venture capital e de fundos privados, para reportar como exempt reporting adviser. Croma mantém organizados o cadastro de consultores da SEC, atualizado todos os dias, e todos os fundos privados reportados desde 2011, atualizados todo mês, e os devolve estruturados, grátis e sem conta. Existe apenas um limite de buscas por hora a partir da mesma conexão.

O número que o Central Registration Depository atribui a cada firma e pessoa do setor de valores mobiliários, compartilhado pela SEC e pela FINRA. O da a16z, por exemplo, é 160489. Ele nunca muda, por isso é a chave aqui; a busca de consultores o retorna para cada firma.

Porque o cadastro da SEC não tem hoje nenhum consultor com esse número. O cadastro lista firmas registradas na SEC ou que reportam a ela como exempt reporting advisers; uma firma registrada só em um estado, um broker-dealer sem registro de consultoria ou uma firma que cancelou o registro não aparecem. Pessoas físicas também têm número CRD e não estão cobertas.

São os que a firma informou no seu Form ADV mais recente, que todo consultor deve atualizar em até 90 dias após o encerramento do exercício fiscal e sempre que algo relevante mudar. A maioria das firmas protocola em março. Cada fundo mostra a data do filing que o reportou.

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