Consultar asesor ¿Qué administra esta firma?
Ingresa el número CRD de una firma y lee su registro ante la SEC con cada fondo privado que reporta actualmente: tamaños, tipos, domicilios y un total. Gratis y sin registro.
Un asesor y sus fondos
La consulta devuelve el registro de la SEC de un asesor por su número CRD, el identificador que la SEC y FINRA comparten para cada firma: nombres, número de archivo de la SEC, estado y desde cuándo, fecha del último filing, oficina principal y dirección postal, teléfono y sitios web, forma de organización, cierre de año fiscal, empleados, activos administrados con el número de cuentas, estados con notice filing y las banderas de fondos privados y de revelaciones. Debajo, los fondos privados que la firma reporta en su último Form ADV, del más grande al más pequeño, con el valor bruto de activos sumado y desglosado por tipo de fondo: venture capital, private equity, hedge, inmobiliario y los demás. Cada fondo trae su propio id, que abre el registro completo del fondo. Encuentra el CRD con la búsqueda de asesores.
La firma
Nombres, números, oficinas, organización, empleados, activos administrados y estado, tal como los trae el registro de la SEC.
Sus fondos
Cada fondo privado que reporta el último filing, del más grande al más pequeño, con tipo, domicilio, valor bruto de activos e inversionistas.
Los totales
Valor bruto de activos de todos los fondos y un conteo y total por tipo de fondo.
Preguntas frecuentes
- ¿De dónde sale esta información?
- Del Form ADV, el formulario que todo asesor de inversión presenta ante la Securities and Exchange Commission para registrarse o, en el caso de los asesores de venture capital y fondos privados, para reportar como exempt reporting adviser. Croma mantiene una copia organizada del registro de asesores de la SEC, actualizada cada día, y de todos los fondos privados reportados desde 2011, actualizada cada mes, y los devuelve estructurados, gratis y sin cuenta. Solo hay un límite de consultas por hora desde la misma conexión.
- ¿Qué es un número CRD?
- El número que el Central Registration Depository asigna a cada firma y persona de la industria de valores, compartido por la SEC y FINRA. El de a16z, por ejemplo, es 160489. Nunca cambia, y por eso es la clave aquí; la búsqueda de asesores lo devuelve para cada firma.
- El número no muestra resultados. ¿Por qué?
- Porque el registro de la SEC no tiene hoy un asesor con ese número. El registro lista firmas registradas ante la SEC o que le reportan como exempt reporting advisers; una firma registrada solo ante un estado, un broker-dealer sin registro como asesor o una firma que se retiró no están. Las personas también tienen número CRD y no están cubiertas.
- ¿Los tamaños de los fondos están al día?
- Son los que la firma reportó en su último Form ADV, que todo asesor debe actualizar dentro de los 90 días siguientes al cierre de su año fiscal y cada vez que cambia algo material. La mayoría presenta en marzo. Cada fondo muestra la fecha del filing que lo reportó.
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Todo asesor de inversión supervisado por la SEC, incluidos gestores de venture capital y fondos privados, por nombre, tipo, estado y activos administrados.
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